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出版者:中国民主法制出版社

作者:万国华 编

出品人:

页数:460

译者:

出版时间:2005-8

价格:40.50元

装帧:简裝本

isbn号码:9787800789519

丛书系列:

图书标签:

• 国际金融
• 金融法
• 国际法
• 法学
• 投资
• 贸易
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• 合规
• 银行
• 金融

国际金融法学：全球金融秩序的法律基石 图书简介 本书旨在系统梳理和深入剖析国际金融体系运行背后的法律框架、规范和治理机制。在全球化日益深入、金融市场高度互联的今天，理解和掌握国际金融法学，不仅是对金融现象的学术研究，更是对维护全球金融稳定、防范系统性风险、促进公平贸易与投资的现实需求。本书将理论阐述与实务案例相结合，力求为读者构建一个全面、深入且具有前瞻性的国际金融法图景。 第一部分：国际金融法律体系的基石与演变 本部分将溯源国际金融法律秩序的起源与发展历程，奠定读者对该领域宏观架构的认知。 第一章：国际金融法的概念、范畴与学科地位 清晰界定国际金融法的概念边界，探讨其在国际法体系中的独特地位。国际金融法是国际公法与私法交叉融合的产物，它规范的是国家、国际组织、跨国金融机构以及私主体之间的金融活动关系。本章将分析其调整对象（如国际支付、外汇管制、国际借贷、证券发行等），并探讨其与其他相关法域（如国际经济法、国际贸易法、国际投资法）的内在联系与区别。特别关注国际金融法在维护主权国家金融自主权与遵守国际规则之间的张力平衡。 第二章：国际金融法律渊源的多元化探究 国际金融法的渊源呈现出高度的复杂性和多元性。本章将详细考察主要法律渊源：国际公约与条约（如特定金融合作协定、双边或多边投资条约中涉及金融条款的部分）、国际组织制定的规范与决议（如国际货币基金组织协定、世界银行的特定规定）、国际金融机构的内部规则（如海牙国际私法会议的成果、国际清算银行的建议），以及软法（Soft Law）的实际效力，例如金融稳定理事会（FSB）的建议、巴塞尔银行监管委员会（BCBS）制定的监管标准等。重点分析软法在实际监管执行中的“准法律约束力”。 第三章：主权国家在国际金融法中的地位与限制 国家主权是国际法的基础，但在国际金融活动中，主权受到了一系列国际义务的约束。本章深入探讨国家对外债的偿付责任、汇率政策的国际约束、资本账户开放的法律要求，以及国家对外资金融机构实施的监管措施的合法性基础。讨论“国家豁免”原则在金融诉讼中的适用边界，以及“社会公共利益保留”在金融管制中的合理性抗辩。 第二部分：核心国际金融制度的法律建构 本部分聚焦于塑造现代全球金融格局的关键性国际金融组织及其所确立的制度框架。 第四章：国际货币基金组织（IMF）的法律架构与职能 详细解析《国际货币基金组织协定》的法律结构、成员国权利与义务。重点分析IMF的核心职能：监测（Surveillance）、贷款（Lending）与技术援助。特别剖析IMF的“有条件贷款”机制中的法律约束力，以及在成员国发生支付危机或债务重组时，IMF的法律地位与决策机制如何影响国家主权政策的实施。探讨IMF的法律地位、特权与豁免。 第五章：世界银行集团与区域性开发银行的法律角色 分析国际复兴开发银行（IBRD）、国际开发协会（IDA）等世界银行集团机构的法律依据、治理结构及其在项目融资、扶贫信贷中的法律地位。重点讨论其项目贷款协议的法律特性，以及在项目实施过程中涉及的环境、社会保障等法律合规要求。同时，简要介绍亚洲基础设施投资银行（AIIB）、美洲开发银行等区域性机构在特定地理区域金融法律秩序构建中的作用。 第六章：国际支付、清算与反洗钱的法律治理 本章转向金融交易的微观层面，探讨维持国际金融顺畅运行所需的法律保障。分析SWIFT系统在国际支付中的法律地位和责任边界。重点剖析金融行动特别工作组（FATF）的建议及其在国内法中转化为具有强制力的反洗钱（AML）和反恐怖主义融资（CFT）的法律路径，包括客户尽职调查（CDD）的法律要求和跨境信息共享的法律障碍与合作机制。 第三部分：国际金融风险与危机应对的法律机制 全球金融危机频发，法律制度必须为风险防范和危机处置提供强有力的支持。 第七章：国际银行与金融机构的审慎监管法律框架 深入研究巴塞尔协议（Basel Accords）在国际金融监管法律体系中的地位。解析巴塞尔三原则（资本充足率、杠杆率、流动性覆盖率LCR、净稳定资金比率NSFR）如何被各国转化为国内法律法规，以及跨国银行集团面临的“一致性”与“本地化”的监管冲突。讨论系统重要性金融机构（SIFIs）的法律监管特殊性。 第八章：国际证券市场监管与跨境执法合作 审视全球证券市场的法律协调问题。分析国际证监会组织（IOSCO）的原则及其对各国市场监管体系的影响。重点探讨跨境证券欺诈的调查取证、信息披露标准的国际趋同，以及各国监管机构之间依据双边或多边备忘录（MOU）实施的执法协助与信息交换机制。 第九章：主权债务重组的法律程序与争议解决 主权债务危机是国际金融法面临的最严峻挑战之一。本章详细梳理20世纪末以来，尤其是2000年后，国际社会在解决主权债务违约问题上的法律探索，包括巴黎俱乐部（Paris Club）的运作机制、国际货币基金组织在重组中的作用。分析“集体行动条款”（CACs）在债券合同中的法律效力，以及涉及“秃鹫基金”的法律诉讼策略与反制措施。探讨建立更有效率的主权债务重组法律机制的必要性与争议。 第四部分：国际金融法的前沿议题与未来展望 本部分关注新兴技术和全球治理变革对现有国际金融法律体系带来的冲击与重塑。 第十章：金融科技（FinTech）与数字货币的法律规制 分析分布式账本技术（DLT）、加密资产（如比特币、稳定币）对现有支付清算、金融稳定和反洗钱规则构成的法律挑战。探讨各国在监管沙盒、数据本地化要求、以及央行数字货币（CBDC）的跨境发行与使用方面的法律政策差异。讨论国际组织在制定全球数字金融监管框架中的法律领导力。 第十一章：国际气候投融资与可持续金融的法律要求 气候变化已成为国际金融法律治理的核心议题。本章分析环境、社会与治理（ESG）标准如何被纳入金融机构的尽职调查和信息披露义务。探讨绿色债券、可持续发展挂钩贷款的法律结构，以及国际金融机构在“巴黎协定”框架下，对受援国气候适应性投融资项目的法律审查标准。 第十二章：国际金融法律争议的解决机制 系统总结国际金融法律冲突的解决路径。涵盖国际司法途径（如国际法院对特定金融争端的解释权）、国际仲裁（如ICSID在投资与金融交叉领域的作用）、以及金融机构内部的合规与争议解决机制。重点分析合同法、公司法在跨国金融诉讼中的冲突规范选择，以及特定金融协定下的争端解决条款的效力。 本书结构严谨，逻辑清晰，通过对法律条文、司法判例和国际实践的深度挖掘，致力于为法学研究人员、金融监管官员、国际律师以及致力于国际金融事业的专业人士，提供一个全面、权威、实用的参考指南。它不仅是理解现有国际金融秩序的钥匙，更是参与未来金融治理的必备知识储备。

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从一个实务操作者的角度来看待这本书，它的参考价值是无可替代的。它提供了一套“自上而下”的法律检索体系，每当我在处理涉及多个司法管辖区的跨境金融合同条款时，这本书都能迅速定位到相关的国际公约和示范性法律。作者在处理主权债务重组和国际破产隔离机制时，对“巴黎俱乐部”和“伦敦俱乐部”的运作规则进行了详尽的对比分析，这对于理解国家风险和债权人协调机制至关重要。全书的排版和索引设计也相当人性化，大量的脚注提供了深入研究的线索，使得这本书既可以作为案头工具书，也适合作家持续学习的阶梯教材。语言的精准性是其最大的优点之一，每一个法律术语的使用都经过了仔细斟酌，极大地减少了歧义。如果非要挑剔，或许是书中对金融科技（FinTech）监管沙盒机制的法律定性讨论，略显理论化，缺乏对其在不同国家（如新加坡、英国）的实际运作效果及法律后果的案例追踪，这使得该部分内容略显单薄，未能完全匹配全书其他部分的高度和深度。

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这本《国际金融法学》的作者在梳理和阐述全球金融监管框架时，展现出了深厚的学术功底和敏锐的现实洞察力。全书的结构安排堪称精妙，从基础的国际货币体系变迁入手，逐步深入到复杂的跨境金融交易的法律适用和管辖权冲突问题。尤其令人印象深刻的是，作者对于巴塞尔协议的演进和其在不同国家实践中的差异进行了细致的比较分析，这种跨法域的比较研究极大地拓宽了读者的视野。书中对金融稳定理事会（FSB）和国际证监会组织（IOSCO）等国际性金融监管机构的职能定位和法律效力的论述，逻辑清晰，论证有力，让人对当前全球金融治理的复杂性有了更深层次的理解。书中引用的案例法条丰富且及时，体现了作者紧跟国际金融法律实践前沿的努力。不过，如果能在特定新兴市场国家的金融开放政策与现有国际规则的张力方面，再增加一些案例的剖析，或许能让读者更直观地感受到理论与实践的碰撞。总体来说，这是一部兼具理论深度和实务指导价值的重量级著作，对任何想深入理解当代国际金融法律秩序的专业人士都是一份宝贵的资源。

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这是一本挑战读者的耐心，但最终会给予丰厚回报的学术力作。它并非那种快餐式的入门指南，而是要求读者具备一定的宏观经济学基础和法律思维才能充分吸收其精髓。作者的叙事风格相当克制和内敛，避免了过度情绪化的表达，一切都建立在坚实的法律条文和国际公约之上。章节之间的衔接处理得非常高明，比如在分析了《布雷顿森林体系崩溃》后，立刻转入《国际货币基金组织的法律地位与职能》，这种前后呼应的设计，使知识的吸收过程成为一个自我强化的螺旋上升过程。书中对反洗钱（AML）和制裁执行的法律责任链条的梳理，细致到了令人发指的地步，清晰地勾勒出了跨国金融机构合规部门面临的现实困境。书中对于国际税收协定的最新发展，如BEPS行动计划的影响，也有涉猎，展现了其广阔的知识边界。唯一让我感到略微吃力的是，某些关于国际商事习惯法在金融合同中的适用性讨论，术语较为专业密集，需要反复阅读才能完全领会其深意。

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这本书的价值，我认为体现在其对“法律规制”与“市场创新”之间永恒张力的深刻反思上。作者不仅仅是罗列现行的国际金融法律框架，而是持续追问：这些规则在多大程度上能够有效遏制系统性风险，同时又不至于扼杀金融领域的创新活力？针对金融市场基础设施（FMI）的韧性建设这一主题，书中的论述逻辑严密，将技术标准、操作规程和法律责任进行了多维度的交叉审视，提供了非常具有操作性的分析框架。我尤其欣赏作者在阐述衍生品监管时，那种对“场外交易（OTC）”市场复杂性的穿透式分析，揭示了将去中心化交易纳入集中清算体系所涉及的司法管辖权难题。文字行文如流水般顺畅，但每一个段落都蕴含着作者深思熟虑的观点，很少有废话。如果说有什么不足，那就是部分关于加密资产监管的探讨，略显仓促，似乎是为跟上最新热点而添加，深度上与前述的银行监管、证券监管部分尚有差距，期待后续版本能对此进行更系统的拓展。

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阅读这本书的过程中，我体验到了一种在迷宫中被引路的清晰感。面对浩如烟海的国际金融法律条文和纷繁复杂的跨国监管指令，作者仿佛手中握着一盏指路明灯，将那些看似散乱的知识点系统地串联起来。特别是关于外汇管制和资本账户开放的章节，作者没有采用枯燥的堆砌条文的方式，而是通过历史脉络的梳理，揭示了各国政策背后的深层经济动因与政治考量。这种“讲故事”式的叙述，极大地降低了理解门槛，使得即便是初次接触这一领域的读者也能迅速抓住核心脉络。书中对国际支付清算体系，尤其是SWIFT体系的法律风险规制分析，非常到位，揭示了在地缘政治紧张局势下，金融基础设施面临的潜在脆弱性。书中语言风格沉稳而不失活力，既有法学著作的严谨性，又不乏对未来金融科技挑战的预见性思考。唯一的遗憾是，在涉及仲裁和争端解决机制的探讨上，论述略显保守，对于新兴的在线争议解决机制（ODR）在国际金融纠纷中的应用前景，似乎可以有更大胆的展望。

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