证券市场部门规章:规则体系模块 (平装) pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:中国人民大学出版社

作者:吴江 夏元

出品人:

页数:0

译者:

出版时间:2001-12-28

价格:39.0

装帧:平装

isbn号码:9787300039725

丛书系列:

图书标签:

• 证券市场
• 部门规章
• 规则体系
• 金融法规
• 投资
• 股市
• 资本市场
• 合规
• 法律
• 平装本

证券市场部门规章：规则体系模块（平装） 本书深入剖析了证券市场监管的核心——部门规章的体系构建与运行机制。作为一本详实的参考工具，它旨在为所有关注证券市场合规、交易规则及监管动态的专业人士和学习者提供一个清晰、系统化的理解框架。 核心内容概述： 本书并非罗列零散的法律条文，而是着眼于“规则体系模块”的构建，将复杂的证券市场规章进行模块化拆解与重组。其内容涵盖但不限于以下几个关键领域： 1. 市场准入与退出机制模块： 发行上市规则： 详细阐述了股份有限公司、有限责任公司等不同类型发行主体在境内外证券市场上市的条件、程序、信息披露要求，包括首次公开募股（IPO）、增发、配股、可转债发行等。涉及的内容包括但不限于：上市委员会的构成与职责、保荐人制度、尽职调查要求、招股说明书的编制与披露规范、发行定价机制、承销商的责任与义务等。 退市制度： 系统梳理了上市公司因财务状况、交易行为、公司治理或其他违法违规行为而可能面临的退市情形，包括强制退市、主动退市、交易类退市等。详细解释了退市流程、风险警示板、退市整理期等关键环节，以及投资者权益保护在退市过程中的体现。 2. 交易与监管模块： 交易场所规则： 深入分析了不同证券交易场所（如主板、科创板、创业板、新三板等）的交易制度、交易品种（股票、债券、基金、衍生品等）、交易方式（集合竞价、连续竞价、大宗交易等）、交易时间、涨跌幅限制、熔断机制等。 市场操纵与内幕交易规制： 详细解读了证券市场禁止的操纵行为（如拉抬打压、虚假申报、蛊惑交易等）的认定标准、法律后果。系统梳理了内幕信息的界定、内幕交易的构成要件、查处机制以及相关主体的法律责任。 信息披露制度： 详述了上市公司、控股股东、实际控制人、中介机构等各类市场主体在不同阶段（上市前、上市后、重大事项发生时）的信息披露义务。包括定期报告（年报、半年报、季报）、临时报告（重大合同、关联交易、人事变动、风险提示等）的披露内容、格式、时效性要求，以及信息披露违规的处罚措施。 投资者适当性管理： 阐述了针对不同类型投资者的风险承受能力评估、产品适当性匹配等规定，旨在保护中小投资者权益，防范投资风险。 3. 中介机构及其责任模块： 证券公司： 剖析了证券公司的业务范围（投行业务、经纪业务、自营业务、资产管理业务等）、业务规范、风险管理要求、合规审查责任。 会计师事务所与律师事务所： 详细阐述了审计机构、验资机构、评估机构、法律顾问等在证券发行、交易、信息披露中的作用、职责、保密义务及独立性要求，以及其在发行上市审核及事后监管中的配合义务。 基金管理公司与托管人： 深入分析了基金的设立、运作、信息披露、风险控制等方面的规章制度，以及基金管理人与托管人的权利义务划分。 4. 衍生品与创新业务模块： 金融衍生品监管： 针对期权、期货、权证、信用违约互换（CDS）等金融衍生品，系统介绍了其交易规则、风险管理要求、市场参与者资质等。 创新业务合规： 探讨了金融科技、量化交易、资产证券化（ABS）、REITs等创新业务在现有规章体系下的合规要求与潜在监管挑战。 5. 监管执法与处罚模块： 监管机构的职责： 阐述了证券监管机构（如中国证券监督管理委员会及其派出机构）的法律地位、主要职能、监管工具（现场检查、非现场检查、问询、调查等）。 行政处罚与刑事追责： 详细列举了各类证券违法违规行为对应的行政处罚种类（警告、罚款、没收违法所得、市场禁入等），以及可能触犯的刑事法律，如操纵证券市场罪、内幕交易罪、欺诈发行罪等。 投资者保护机制： 介绍了证券民事赔偿、证券期货投资者保护基金、证券纠纷调解与仲裁等保障投资者合法权益的制度安排。 本书的特点： 体系化构建： 强调“模块化”理念，将分散的规章按照业务流程和监管逻辑进行归类，形成完整的知识体系。 理论与实践结合： 不仅解读规章条文，还结合实际案例，分析规章在实践中的应用与解读。 前瞻性视角： 关注证券市场发展趋势，适时探讨新兴业务与监管的适应性。 专业性与可读性并重： 语言严谨专业，逻辑清晰，便于不同背景的读者理解和学习。 适用读者： 本书适用于各类证券市场的参与者、从业者及研究者，包括但不限于： 证券公司、基金公司、期货公司等金融机构的合规、风控、投研、交易等部门人员。 上市公司董事会秘书、财务总监、投资者关系负责人。 律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的专业人员。 监管机构工作人员。 法学院、商学院的师生。 对证券市场监管规则有深入学习需求的所有人士。 通过对本书的学习，读者将能够全面、深入地理解我国证券市场规章体系的内在逻辑和运行规律，从而更好地把握市场脉搏，规避合规风险，并在日益复杂的金融环境中做出审慎决策。

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这本书的行文风格非常务实，几乎没有多余的抒情或理论发挥，每一个句子都像是在进行一次精确的测量，直奔主题。对于我这种需要快速检索特定条款和释义的实务工作者来说，这种高效性是至关重要的。我曾经尝试用电子版快速搜索，但最后还是发现，纸质版书签和随手批注的体验无可替代。作者似乎深谙读者的需求痛点，在关键概念出现时，总会用粗体或小字注释来快速点明其在整个监管体系中的定位，这极大地加快了我的查阅速度。举个例子，对于“内幕信息”、“重大遗漏”这类高频词汇，它不仅仅是给出了官方定义，还附带了司法解释的摘要，形成了一个微型的知识点集群。唯一的遗憾可能在于，某些涉及复杂数学模型或量化风险控制的部分，由于篇幅限制，处理得相对概括，如果能再增加一些应用层面的案例分析，那体验就更完美了。但瑕不掩瑜，作为一部规章体系导读，它的平衡做得相当出色。

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从排版和阅读体验上讲，这本书的字体选择和行距处理非常人性化，长时间阅读下来眼睛的疲劳感明显低于其他同类专业书籍。作者在处理那些特别绕口的法律条文时，运用了一种非常巧妙的“拆解”技巧，他会先把复杂的长句拆分成几个逻辑单元，然后逐一解释，最后再合起来呈现完整的含义。这对于非法律背景的读者来说，简直是福音。我特别喜欢它在介绍某个新设立的监管主体时，会附带一个简洁的背景介绍，说明其设立的必要性和职能的演变。这让整个阅读过程充满了历史感和逻辑的连贯性，而不是被动地接受一系列静止的规则。这本书的价值，不在于它能告诉你明天股市会涨跌，而在于它能确保你在任何市场波动中，都不会因为对规则理解的偏差而触碰红线。它提供的是确定性，是专业人士在复杂环境中立足的基石。

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我花了差不多两周的时间，每天晚上对着这份“规章体系”进行学习和消化，最大的感受是它在细节处理上的那种“教科书式”的严谨。比如，在讨论信息披露违规责任界定时，它引用了大量的历史案例作为支撑，而不是简单地罗列法条。我尤其欣赏它在不同层级法规之间建立关联性的方式，比如，如何从上位法精神推导出某个具体自律组织的实施细则。这对于我们日常工作中需要进行跨部门、跨层级合规审查的场景来说，极其实用。我发现很多我以前模糊处理的问题，比如某个特定金融衍生品的适用范围界定，在这本书里都被梳理得清清楚楚，甚至连一些过去争论不休的“灰色地带”，作者也给出了非常具有说服力的解读框架。不过，话说回来，尽管编排精良，但毕竟是面对“部门规章”这个主题，有些涉及前沿金融创新或最新监管动态的内容，可能需要读者自己去实时追踪，毕竟法律法规的更新速度是惊人的。总体来说，它提供了一个极其稳固的基石。

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这本书的装帧设计着实吸引人，那个磨砂质感的封面，拿在手里沉甸甸的，透着一股专业范儿。拿到手的时候，我本来对这种“部门规章”的题材心里还有点打鼓，总觉得会是枯燥的条文堆砌，但翻开第一页，那种清晰的排版和合理的章节划分立刻让人眼前一亮。特别值得一提的是，它在结构上似乎花了大力气去梳理那些复杂的法律条文，用了很多图表和逻辑框图来辅助理解，对于初次接触证券市场监管体系的新手来说，这无疑是一剂强心针。我记得我当时为了搞懂某个跨境交易的合规要求，翻遍了手头的其他资料都一头雾水，结果在这本书里，通过一个精心设计的流程图，瞬间就明白了其中的脉络和关键节点。那种豁然开朗的感觉，真的让人对作者的功力肃然起敬。当然，作为一本工具书，内容的深度肯定是硬指标，但光是能把原本晦涩难懂的规则体系梳理得如此井井有条，就已经值回票价了。它不仅仅是规则的集合，更像是一张指引你在迷宫中前行的地图，让你知道每一步该遵循哪条路径。

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我是一个在金融圈摸爬滚打多年的“老兵”，对市场监管的变迁有着切身的体会。这本书给我带来的最大触动，是它提供了一个宏观的“鸟瞰图”——不是简单地把散落的规定堆在一起，而是清晰地勾勒出了监管部门的权力边界和监管哲学的演进。这种结构性的梳理，让我对过去一些看似随机的监管动作有了更深层次的理解。它不是在教你如何“绕开”规则，而是在教你如何“顺应”规则的内在逻辑。特别是关于监管科技（RegTech）应用的部分，虽然只是寥寥数语，但其对未来监管趋势的判断，非常具有前瞻性。这让我意识到，仅仅掌握现行规则是不够的，还需要理解这些规则背后的设计意图和发展方向。这本书像一面镜子，映照出了整个证券市场合规框架的骨骼和血肉，对于希望从战术层面提升到战略层面的专业人士，这本书的价值无可替代。它让我对“合规”二字的理解，从被动接受升级到了主动构建。

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