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出版者:法律出版社

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页数:0

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出版时间:1998-06-01

价格:19.5

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isbn号码:9787503623943

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《金融市场监管概论》 本书聚焦于金融市场运行的宏观框架与监管逻辑，旨在梳理和阐释现代金融市场体系的构成要素、运作机制及其面临的挑战。我们将深入剖析金融市场的功能定位，从宏观经济视角理解其在资源配置、风险管理和价格发现等方面扮演的关键角色。 在本书的开篇，我们将详细介绍不同类型金融市场的基本特征，包括股票市场、债券市场、货币市场、衍生品市场以及外汇市场等。我们将探讨它们的交易主体、交易工具、交易规则以及各自的监管重点，帮助读者构建起对整个金融市场生态系统的全面认知。 随后，本书将重点阐述金融市场监管的核心目标与基本原则。我们认为，金融市场监管的首要目标是维护市场公平、透明和有效，防范系统性风险，保护投资者合法权益，并最终促进金融市场的健康稳定发展。为此，本书将系统介绍一系列监管手段，包括但不限于市场准入制度、信息披露制度、行为监管、机构监管以及事后追责机制等。我们将深入分析这些监管工具如何相互配合，共同构建起一道坚实的市场安全网。 在详细阐述监管框架的同时，本书还将引入国际视野，对比分析主要经济体在金融市场监管方面的经验与教训。我们将研究包括美国证券交易委员会（SEC）、欧洲证券和市场管理局（ESMA）等国际知名金融监管机构的职能划分、监管模式和政策导向，从中汲取有益的启示，探讨其对我国金融市场监管体系建设的借鉴意义。 此外，本书还将专题讨论金融市场发展过程中涌现出的新问题与新挑战。例如，互联网金融的崛起如何改变市场格局？高频交易、算法交易等新兴技术对市场效率和稳定性带来了哪些影响？金融科技（FinTech）的发展如何重塑监管的边界与工具？针对这些前沿议题，本书将进行深入的理论探讨和案例分析，并探讨相应的监管应对策略。 本书还专门辟出章节，深入研究金融风险的识别、评估与防范。我们将从微观和宏观两个层面，分析市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险以及系统性风险的成因、传导机制和演变规律。在此基础上，本书将系统介绍各类风险的量化模型、监测工具以及监管者在风险防范中的职责与作用。 在信息披露方面，本书将强调其在金融市场监管中的基石作用。我们将深入探讨不同类型金融产品的信息披露要求，分析强制性信息披露、自愿性信息披露以及第三方信息披露的有效性，并研究如何通过强化信息披露的质量和及时性，提升市场透明度，降低信息不对称。 本书还将关注市场操纵与内幕交易等违法行为的识别与治理。我们将详细阐述相关法律法规对这些行为的界定，分析监管机构如何运用技术手段和调查程序来发现和打击违法行为，并探讨如何构建有效的激励机制，鼓励举报，形成全社会共同抵制违法违规行为的良好氛围。 最后，本书将展望未来金融市场监管的发展趋势。随着金融全球化和金融创新的不断深入，金融市场监管将面临更加复杂和动态的环境。本书将探讨监管科技（RegTech）、区块链技术等在提升监管效率和精细化水平方面的潜力，以及如何构建更加灵活、适应性强的监管框架，以应对未来金融市场的机遇与挑战。 本书力求理论与实践相结合，既有宏观的理论阐释，也有具体的案例分析。我们希望通过本书的阅读，能够帮助读者建立起对金融市场监管体系的深刻理解，掌握金融市场运行的基本规律，并能对当前和未来的金融市场发展趋势形成独立的判断。本书适合金融从业人员、监管机构工作人员、法律专业人士、经济学研究者以及对金融市场感兴趣的广大读者阅读。

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**评价四：语言风格的清新与逻辑结构的严谨并存** 说实话，我对法律类书籍的阅读体验往往是压抑且晦涩的，但这本书的行文风格却出乎意料地流畅自然，读起来毫不费力。它在保持法律文本应有的精确性的同时，采用了非常现代和易于理解的语言来阐释复杂的法律概念，这种平衡拿捏得非常到位。每一章节的结构都设计得极具逻辑性，从宏观的监管架构到微观的单项交易规则，层层递进，如同搭积木一般，让你在不知不觉中建立了完整的知识体系。我尤其喜欢作者在引入新概念时采用的类比说明方式，极大地降低了学习曲线。这本书的排版和引用格式也十分专业，体现了出版方对质量的严格要求，这使得长时间阅读的疲劳感也大大减轻了。

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**评价五：对新兴金融工具监管挑战的前瞻性探讨** 在一个技术飞速发展的时代，金融工具的创新速度往往快于监管框架的建立。我一直很关注那些新兴的、尚未被主流法律完全覆盖的交易形式。这本书在最后几章对“金融科技（FinTech）背景下的监管空白”进行了非常有见地的探讨。作者不仅指出了现有法律在面对去中心化交易和高频算法交易时的局限性，还大胆预测了未来监管可能采取的方向和需要完善的领域。这种前瞻性，使得这本书的价值超越了对既有法规的梳理，更像是对未来市场发展的一次“法律导航”。它鼓励读者，特别是年轻的法律从业者，去思考如何参与到未来金融治理的构建中去，而不是仅仅被动地接受现行规则。这是一种非常积极且富有建设性的态度。

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**评价三：对金融伦理与市场公平性的深度反思** 这本书给我带来的震撼，更多地在于它促使我开始思考金融监管背后的伦理维度。在探讨内幕交易和市场操纵的章节时，作者没有停留在法律制裁的层面，而是深入挖掘了信息不对称性对普通投资者造成的不公。这种对“公平交易环境”构建的法律追求，让我对金融市场的健康发展有了更宏大的愿景。它让我意识到，法律法规的目的不仅仅是惩罚犯罪，更是为了维护一种契约精神和市场信任。阅读过程中，我不由自主地将书中的案例与近几年发生的几起重大市场丑闻进行对照，发现书中对“合法灰色地带”的界定极其精妙，体现了对人性弱点的深刻洞察。这是一本能引发深刻思考，让人愿意为更纯净的市场环境而努力的著作。

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**评价二：实务操作中的“救命稻草”** 我是一个常年与交易实务打交道的业内人士，过去在处理一些合规问题时，经常因为法规条文的晦涩而感到头疼。市面上很多教材都是学院派的理论，但在真实的业务场景中根本找不到对应。然而，这本手册的出现，简直是雪中送炭。它对具体的交易流程、保证金制度的法律要求，以及违规操作可能导致的法律后果，描述得极其具体和操作化。我特别欣赏其中关于“强制平仓”和“穿仓风险”的法律界定部分，这些都是日常最容易出问题的地方。作者的论述清晰明了，语气就像一位经验丰富的前辈在手把手指导你如何规避陷阱。对于我们这些需要对自己的操作负责的专业人士来说，这本书的实用价值无可估量，它提供的指引远超一般的法律书籍范畴。

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**评价一：对金融市场复杂性的深刻剖析** 这本书简直是打开了理解现代金融世界的一扇窗户。我原以为金融法规只是枯燥的条文堆砌，但作者的笔触却将那些复杂的金融衍生品交易背后的法律逻辑梳理得井井有条。尤其是在涉及跨国交易和监管套利的部分，作者的分析极其深入，将理论与实务结合得天衣无缝。我花了大量时间在理解期货市场如何在全球金融体系中扮演“稳定器”与“风险源”的双重角色上，而这本书恰好提供了必要的法律框架来解读这些现象。它不仅仅是罗列规则，更重要的是解释了这些规则背后的经济理性与政策意图，这对于任何想在金融圈深耕的人来说，都是不可或缺的基石。读完之后，我对市场波动时监管层的一系列动作有了更深层次的理解，不再是盲目跟风，而是能够从法律的视角去预判风险和机遇。这本书的深度绝对值得反复研读。

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