发表于2024-11-13
證券法律責任 pdf epub mobi txt 電子書 下載 2024
一個幾乎不需要舉例說明的公認的現實是,我國證券市場不規範的問題突齣,違法現象嚴重,投資者的閤法權益遭受不法侵害時得不到有效地救濟甚至是最起碼的救濟,這已經嚴重地影響到我國證券市場的發展。由於證券法律責任製度與保護投資者的閤法權益以及維護證券市場秩序之間具有如此密切的關係,我們不能不把存在上述問題的原因多地歸結為證券法律責任製度的不完善。這種不完善,主要錶現為製度性缺陷及其內在衝突的非協調性。這裏采用的《證鄭法律責任衝突》的錶述是從廣義的法律衝突概念所引申的,著重在於揭示證券法律責任在價值取嚮上的矛盾、與狹義的國際私法概念上的法律衝突有所區彆。
證券法律責任作為一個部門法的法律責任,所體現的是證券法所要保護的法益。然而,三大證券法律責任在性質上又同時分彆歸屬於民事責任、行政責任及刑事責任。因此,它必然又體現民法行政法和刑法這三個部門法所要保護的法益。從這個角度而言,三大證券法律責任中的任何一種責任都同時存在內在及外在的矛盾或衝突。以證券民事責任為例,其必須體現民法和證券法所要保護和實現的法益,這決定瞭證券民事責任的內在矛盾,同時,它又與證券行政責任以及證券刑事責任發生外在的衝突。衝突的根源在於每一個部門法隻能首先保護和實現一種性質的利益,以及具體證券法律責任在屬性上的跨部門性。但是,證券法作為一個法律部門,其法律責任當然地體現證券法的法益目標,由此決定瞭三大證券法律責任衝突瞭的可協調性。
對於我國證券法律責任製度存在的缺陷及其對證券市場的發育與規範所帶來的消極影響,有關方麵並不是完全沒有認識,也並不是不想解決。之所以發展成現在這樣一種狀況,其原因絕對不應歸結為證券市場的參與者無限度地容忍,更不能理解為管理層的麻木。這多少有些無奈,在我國證券市場的發展史上或許是一個必經的過程。
通過調查分析,經驗總結、比較研究和理論思考,促進理論創新和製度創新,解決我國證券市場麵臨的問題,完善我國的證券法律責任立法,改善證券市場監管和證券司法,使證券市場健康發展,是進行證券法律責任研究希望達到的目的,也是本書作者為之努力的方嚮。
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