金融犯罪惩治规制国际化研究 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:法律出版社

作者:顾肖荣

出品人:

页数:250

译者:

出版时间:2005-6

价格:20.00元

装帧:简裝本

isbn号码:9787503655562

丛书系列:

图书标签:

• 金融
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• 国际合作

《全球金融市场风险规制与合规审慎研究》 本书深入剖析了当前全球金融市场运作中所面临的复杂风险，并系统梳理了国际社会为应对这些风险所构建和实施的规制体系。内容涵盖了金融创新带来的新兴风险、跨境资本流动管理的挑战、系统性金融风险的识别与防范，以及各国在金融监管领域的协调与合作。 第一部分：全球金融市场风险的演变与特征 本部分首先回顾了自二十世纪末以来全球金融市场发生的重大变革，包括金融自由化、混业经营的趋势以及金融科技的崛起，这些都极大地拓展了金融服务的边界，同时也带来了新的风险敞口。我们将重点分析以下几个方面： 系统性金融风险的传导机制： 深入探讨金融机构之间的关联性、资产价格泡沫的形成与破裂，以及传染效应如何在不同市场和国家之间传播。我们将以2008年全球金融危机为例，剖析其产生的根源及对全球金融体系造成的深远影响。 非银行金融机构（Shadow Banking）的风险： 随着金融创新，大量金融活动转移到银行体系之外，例如货币市场基金、对冲基金、以及其他非银行金融机构。本部分将研究这些机构的运作模式、潜在风险以及对整体金融稳定的影响，并探讨其规制难题。 金融科技（FinTech）带来的风险与挑战： 支付系统、数字货币、智能投顾等金融科技的应用，在提高效率的同时，也带来了数据安全、信息泄露、洗钱、恐怖主义融资以及监管套利等风险。我们将审视这些新技术的监管框架构建。 主权债务与货币风险： 分析国家债务水平、财政政策的有效性以及汇率波动对全球金融稳定的潜在威胁，特别是新兴经济体和主权信用评级较低国家的脆弱性。 网络安全风险： 随着金融交易的数字化，金融机构面临日益严峻的网络攻击威胁，包括数据窃取、勒索软件攻击以及关键基础设施瘫痪的风险。 第二部分：国际金融风险规制体系的构建与发展 本部分将聚焦于国际社会为应对上述风险所采取的规制措施和政策框架，重点介绍主要国际金融组织及其推动的改革。 巴塞尔协议的演进与影响： 详细解析巴塞尔协议I、II、III在审慎监管方面的核心内容，包括资本充足率、流动性覆盖率、净稳定资金比率等监管指标的设定及其在提升银行稳健性方面的作用。我们将分析巴塞尔协议III“后巴塞尔”改革的最新进展及其可能带来的影响。 国际证监会组织（IOSCO）的规制作用： 介绍IOSCO在规范证券市场、保护投资者、维护市场公平与效率方面的努力，特别是其在跨境监管协调、信息披露标准制定等方面的贡献。 金融稳定理事会（FSB）的角色与功能： 阐述FSB在监测全球金融风险、协调各国金融监管政策、推动制定和实施重要改革议程方面的核心地位，以及其在应对“大而不能倒”问题、加强宏观审慎监管方面的具体工作。 反洗钱（AML）与反恐怖主义融资（CTF）的国际合作： 深入研究金融行动特别工作组（FATF）制定的标准及其在打击非法金融活动中的重要性，包括客户尽职调查、可疑交易报告、制裁名单管理等。 跨境金融监管的协调机制： 分析各国监管机构之间在信息共享、联合检查、危机管理等方面的合作模式，以及面临的挑战。我们将探讨双边和多边监管合作协议的有效性。 宏观审慎监管框架的建立： 探讨如何通过逆周期资本缓冲、杠杆率限制等宏观审慎工具，来防范系统性风险的累积，并分析这些工具在实践中的应用和效果。 第三部分：金融合规与审慎经营的实践研究 本部分将转向具体的实践层面，探讨金融机构如何在其日常运营中满足复杂的规制要求，以及如何建立有效的内部控制和风险管理体系。 合规管理体系的建设： 详细阐述金融机构建立健全合规政策、程序和培训体系的重要性，以及如何应对不断变化的监管环境。 内部控制与风险管理： 分析金融机构在市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等方面的内部控制措施，以及风险文化建设的意义。 数据分析与技术在合规中的应用： 探讨大数据、人工智能等技术如何帮助金融机构提升合规效率，例如在反洗钱、欺诈检测、客户风险评估等方面的应用。 声誉风险管理： 分析声誉风险对金融机构的潜在影响，以及如何通过有效的沟通和危机管理来保护机构的良好声誉。 监管科技（RegTech）的发展与应用： 介绍监管科技如何帮助金融机构自动化合规流程，降低合规成本，并提高监管报告的准确性和时效性。 本书旨在为金融从业者、监管机构、学术研究者以及关注全球金融市场稳定的人士，提供一个全面、深入的视角，帮助理解当前复杂的金融风险环境，以及国际社会为维护金融稳定所做的持续努力。通过对规制体系的梳理和对合规实践的分析，本书力求为构建更具韧性、更可持续的全球金融未来提供有益的参考。

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这本《全球化视域下的金融秩序重塑》无疑是一部令人耳目一新的作品。作者以其深厚的法学功底和敏锐的国际视野，精准地抓住了当前全球金融治理体系所面临的核心挑战。书中对于跨国金融监管协作机制的演变进行了细致入微的梳理，尤其对不同司法管辖区在反洗钱和反恐融资方面的标准差异与冲突进行了深入剖析。我特别欣赏作者在探讨监管技术创新，例如利用大数据和人工智能提升跨境金融合规效率时的前瞻性思考。这些分析不仅仅停留在理论层面，更是结合了近年来发生的几起重大国际金融丑闻案例，使得论述更具说服力和现实意义。阅读过程中，我深刻感受到作者试图构建一个更具韧性、更公平的全球金融监管框架的迫切愿望。行文风格上，它兼具学术的严谨性和对现实问题的批判性反思，读来引人入胜，让人不禁思考我们身处的这个日益紧密却又充满裂痕的金融世界将何去何从。对于关注金融安全和国际法制建设的专业人士来说，这无疑是一份极具价值的参考资料。

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读完《数字经济时代的金融风险与治理》，我最大的感受是其将宏观的经济趋势与微观的法律条文连接得异常紧密。这本书并非传统意义上枯燥的法律条文汇编，而是像一位经验丰富的向导，带领读者穿越技术革命带来的迷雾。作者对去中心化金融（DeFi）的法律属性和监管空白地带的探讨尤为精彩，他没有简单地将新技术视为洪水猛兽，而是冷静地分析了其潜力与固有风险的辩证关系。特别是关于虚拟资产的定性及其引发的管辖权难题，书中提出的多方利益平衡的治理思路，展现了作者极高的政策敏感度。语言组织上，这本书采用了散文化中带着哲思的笔触，时而抛出尖锐的问题，引人深思，时而又提供清晰的逻辑路径，让人茅塞顿开。与其说它是一本专业著作，不如说它是一篇对未来金融图景的深度预言与审慎规划，对任何希望在数字浪潮中稳健前行的人来说，都是一次思想的洗礼。

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《跨国公司税务合规与信息透明化趋势观察》这本书以其高度的实操价值和对前沿监管动态的精准把握，给我留下了深刻印象。它聚焦于一个非常实际却又极其复杂的领域——跨国企业的资金流动与税务透明度要求。作者对经济合作与发展组织（OECD）最新税改方案的解读尤为透彻，详细阐述了“支柱一”和“支柱二”可能对全球税收管辖权带来的颠覆性影响。不同于其他侧重宏观政策的书籍，这本书提供了大量关于具体合规操作和风险点识别的实用指导。其叙事风格平实、清晰，如同一个资深税务顾问在进行一对一的辅导，确保读者能够准确把握复杂规则背后的逻辑和操作要点。对于那些身处国际业务前沿、需要应对日益趋紧的全球税务监管环境的企业高管和法律顾问来说，这本书简直就是一份及时雨，它不仅指明了方向，更提供了穿越迷雾的工具。

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我最近翻阅了《金融市场稳定性的多维视角分析》，这本书的独特之处在于它大胆地跳出了单一法律或经济学的窠臼，采用了一种跨学科的融合视角。作者并未纠缠于细枝末节的法规条款，而是将焦点放在了系统性风险的传染机制上。书中关于“信心危机”如何在不同金融子市场间快速蔓延的描述，极富画面感和震撼力，让人深刻体会到金融稳定并非仅仅是技术问题，更关乎社会心理的脆弱性。作者对中央银行在危机干预中的角色演变，以及如何平衡稳定目标与市场效率之间的张力，进行了极为深刻的探讨。这本书的语言风格非常鲜活，充满了对金融历史的致敬与反思，读起来如同在聆听一位经验丰富的大师讲述市场的心跳与呼吸，充满了故事性，却又不失严谨的理论支撑。它拓宽了我对“金融安全”概念的理解维度。

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《国际贸易摩擦中的金融制裁工具箱》这本书给我的印象是结构清晰、逻辑严密，堪称教科书级别的范本。作者详尽地梳理了各国在实施金融制裁时所依赖的法律工具，从传统的黑名单制度到复杂的二级制裁体系，无不展现出扎实的制度基础研究。我尤其关注其中关于制裁的效力边界及其对第三方国家的影响这一章节，作者用大量的案例分析展示了制裁措施在实际操作中常常遭遇的“附带损害”问题，并探讨了国际法对此类行为的规制困境。这种客观、中立的叙事方式，使得即便是面对争议性极强的议题，也能保持高度的学术克制。行文节奏紧凑，论证环环相扣，读起来有一种步步为营、抽丝剥茧的快感。它不仅解释了“是什么”，更深入地剖析了“为什么会这样”，对于理解当前地缘政治紧张局势下金融力量的运用逻辑，提供了不可或缺的分析框架。

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