導言：國際金融一體化與金融自由化背景下的跨國銀行監管問題
一、研究背景：金融一體化和金融自由化浪潮對跨國銀行業的“雙刃劍”效應
二、研究目的、意義及體例說明
第一章 跨國銀行監管的理論基礎
第一節 跨國銀行監管的經濟學原理
一、公共利益論(the Public Interest Theory)
二、捕獲論(Capture Theory)
三、金融抑製論(Financial Restriction Theory)
四、經濟管製論
五、跨國銀行監管經濟學諸理論的評析
第二節 跨國銀行監管的法學原理
一、跨國銀行國彆監管的法學原理
二、跨國銀行國際監管的法學原理
——“全球閤作”原則
三、跨國銀行內部監管的法理基礎
第三節 跨國銀行監管的核心原則
一、雙重許可原則
二、適度監管原則
三、並錶監管原則
四、審慎監管原則
第二章 東道國對跨國銀行的市場準入監管
第一節 跨國銀行市場準入的待遇標準
一、發達國傢的跨國銀行市場準入待遇標準
二、發展中國傢的跨國銀行準入待遇標準
三、世界貿易組織關於銀行準入待遇標準的法律規範評析
第二節 跨國銀行準人的形式與條件
一、跨國銀行準入的形式
二、跨國銀行的準入條件
第三節 跨國銀行準入東道國證券業的法律問題
一、銀行參與證券業務的動因及其績效分析
二、跨國銀行準入東道國證券業的利益衝突及其危害
三、跨國銀行準入東道國證券業的組織模式
四、跨國銀行準入證券業所産生利益衝突的法律監管
第四節 中國對外資銀行的監管法製及其完善
一、中國對外資銀行的準入形式及其完善
二、中國對外資銀行的準入條件及其改進
三、我國對外資銀行市場準入管理方式和程序的最新調整
四、我國外資銀行市場準入法製存在的問題及其完善
第三章 母國對跨國銀行的並錶監管
第一節 並錶監管的基本理論問題
一、並錶監管的涵義和特徵
二、並錶監管的前提條件
三、並錶監管與長臂管轄的區彆
第二節 母國並錶監管實施的法律問題
——兼評國際商業信貸銀行的倒閉
一、BCCI事件的由來
二、母國的確定
三、並錶監管與金融隱秘權的衝突
四、並錶監管過程中的現場檢查和外部審計
第三節 歐美並錶監管的立法與實踐
一、歐盟並錶監管立法及其實踐
二、美國的並錶監管實踐
第四節 中國並錶監管法製的建立與完善
一、我國並錶監管立法與實踐的現狀
二、我國母國並錶監管法製的建立與完善
第四章 跨國銀行國際監管的法律問題
第一節 巴塞爾文件體係的法律性質辨析
第二節 多元化金融集團的國際監管
一、多元化金融集團的興起及對傳統銀行監管方式的挑戰
二、對金融集團資本充足性的監管方式
三、對管理層和股東的適宜性要求
四、金融集團監管的信息共享和協調員製度
第三節 巴塞爾新舊資本協議比較
一、跨國銀行資本充足性監管概述
二、巴塞爾新舊資本協議比較
第四節 金融集團國際監管規則和新資本協議對中國監管實踐的藉鑒意義
一、金融集團國際監管規則對中國監管實踐的啓示
二、新資本協議與中國商業銀行資本充足性監管的完善
第五章 跨國銀行內部監管的法律問題
第一節 跨國銀行內部監管的基本理論問題
一、內部監管的定義
二、跨國銀行內部監管的目標
三、跨國銀行內部監管的基本原則
四、銀行內部監管與銀行治理的聯係與區彆
五、銀行內部監管的實施效果
第二節 跨國銀行內部監管的製度設計
一、跨國銀行業的控製失靈問題
二、管理層監督和控製文化(management supervision and the contr culture)
三、風險識彆與評估(risk recognition and assessment)
四、日常業務控製和業務防火牆
五、信息與交流
六、內控監督和改正機製
第三節 英美跨國銀行內部監管的製度與實踐及中國商業銀行內部監管製度的建立與完善
一、美國跨國銀行內部監管的原則與製度
二、英國跨國銀行內部監管的製度與實踐
三、中國商業銀行內部監管製度的建立和完善
結語：跨國銀行三大監管模式的相互關係與“三位一體”的融閤趨勢
一、國彆監管在跨國銀行監管中的基礎性作用
二、國際監管對國彆監管的協調和完善作用
三、跨國銀行內部監管的局限性及其外部約束
四、三大監管模式的漸趨融閤與我國的應對
參考文獻
後記
· · · · · · (收起)