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出版者:北京大学出版社

作者:杨勇

出品人:

页数:284

译者:

出版时间:2004-1

价格:28.00元

装帧:简裝本

isbn号码:9787301077603

丛书系列:

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• 法学
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《全球资本流动与金融市场监管前沿》 导言：在全球化浪潮下的金融新秩序 随着全球化的深入推进，国际资本以前所未有的速度和规模跨越国界，深刻地重塑着世界经济的格局。金融活动日益复杂化、数字化，传统监管框架面临严峻挑战。本书旨在系统梳理当前全球资本流动的新趋势、新特征及其对各国金融体系构成的潜在风险，并深入探讨各国在应对这些挑战时所采取的前沿监管策略和创新工具。我们期望为理解和适应当前复杂多变的全球金融环境提供一个全面而深入的分析视角。 第一部分：全球资本流动的新动力与新特征 第一章：数字化转型驱动的资本跨境流动 本章聚焦于金融科技（FinTech）和数字经济对资本流动产生的颠覆性影响。我们分析了跨境支付系统的革新（如分布式账本技术DLT的应用），以及数字资产（包括加密货币和稳定币）在连接不同司法管辖区资本市场中的作用。重点探讨了“监管沙盒”机制如何在鼓励金融创新与维护金融稳定之间寻求平衡。讨论延伸至跨境数据流动的监管挑战，这直接关系到资本流动的透明度和可追溯性。 第二章：地缘政治风险与资本回流/外流的互动 在全球政治经济格局日益紧张的背景下，地缘政治因素已成为影响资本流动的关键非经济变量。本章详细剖析了贸易摩擦、制裁措施以及主权债务危机如何触发区域性的资本恐慌性外逃或特定领域的资本回流。我们引入了“政治风险溢价”的概念，并量化了其对直接投资（FDI）和证券投资组合配置的影响。此外，对“友岸外包”（Friend-shoring）趋势下供应链金融和相关资本流动的重塑进行了实证分析。 第三章：量化宽松（QE）的遗产与非常规货币政策的溢出效应 在经历了长期的低利率和非常规货币政策环境后，全球流动性泛滥及其回流效应成为焦点。本章深入研究了主要发达经济体（特别是美联储和欧洲央行）量化宽松政策对新兴市场资产价格和汇率稳定性的冲击。分析了“特里芬难题”在当前全球储备货币体系下的新表现，并评估了逆周期资本流动管理工具（如宏观审慎政策）的有效性和局限性。 第二部分：金融市场监管的范式革新 第四章：宏观审慎监管工具箱的深化与应用 本书认为，单一的、基于机构的微观审慎监管已不足以应对系统性风险。因此，本章重点考察了宏观审慎监管框架的演进，包括逆周期资本缓冲（CCyB）、系统重要性金融机构（SIFIs）附加资本要求，以及对影子银行部门的穿透式监管尝试。通过案例研究，我们评估了不同国家在资产泡沫形成阶段应用宏观审慎工具的实际效果与政治博弈。 第五章：应对跨境税基侵蚀与利润转移（BEPS 2.0）的国际合作 跨国资本的流动性天然地与避税和利润转移问题交织在一起。本章详细阐述了经济合作与发展组织（OECD）主导的“双支柱”方案（Pillar One和Pillar Two）如何重塑全球企业所得税的分配规则，及其对跨国金融集团的资本结构和融资成本带来的深远影响。特别关注了数字服务税（DST）的推出对金融服务跨境交易的潜在干扰。 第六章：气候金融风险与强制性信息披露标准 环境、社会和治理（ESG）因素已从道德考量转变为核心的金融风险。本章聚焦于中央银行和金融监管机构如何将气候风险纳入审慎监管体系。我们详细分析了国际可持续金融信息披露标准委员会（ISSB）等机构制定的强制性披露框架，以及金融机构如何进行“气候压力测试”。探讨了“绿色洗钱”（Greenwashing）的监管挑战，以及如何通过金融工具引导长期可持续投资。 第三部分：前沿挑战与监管前瞻 第七章：加密资产监管的碎片化与全球协调 加密资产市场的快速发展对现有监管体系提出了严峻挑战。本章对比分析了欧盟的MiCA（加密资产市场监管法规）、美国的证券交易委员会（SEC）与商品期货交易委员会（CFTC）的管辖权划分，以及亚洲国家在稳定币监管方面的激进尝试。讨论了如何构建一个既能保护投资者、又能维护金融稳定的全球性监管共识，以应对去中心化金融（DeFi）的监管套利风险。 第八章：系统重要性科技公司（SoITs）的监管边界 大型科技公司（BigTech）在支付、信贷和资产管理等领域的渗透，使其具备了潜在的系统重要性。本章探讨了监管机构如何界定和管理SoITs带来的“功能性系统风险”，而非仅仅依赖传统的机构监管。分析了数据垄断、平台效应如何加剧市场集中度，并讨论了拆分或建立特殊监管飞地（如受控竞争区）的理论模型。 第九章：金融稳定与跨境危机处置机制的重构 在全球金融市场高度互联的今天，一个区域的危机可能迅速蔓延至全球。本章评估了金融危机后建立的跨境“防火墙”（如巴塞尔协议III/IV、Dodd-Frank法案中的衍生品清算要求）的有效性。核心探讨了主权债务重组中的“行为准则”问题，以及在无国界资本面前，如何提高监管机构间的实时信息共享和联合处置能力，以避免“雷曼时刻”的重演。 结论：迈向韧性与包容的全球金融生态 本书的结论部分总结了当前全球金融体系面临的机遇与挑战，强调了技术创新带来的效率提升与监管真空之间的动态平衡。我们主张，未来的金融监管必须是前瞻性的、跨领域的、并且具备高度的国际合作基础。只有通过持续的机制创新和审慎的风险管理，全球金融市场才能真正实现韧性、稳定和普惠的发展目标。 参考文献与索引 (略)

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《金融集团法律问题研究》这本著作，光是书名就足以引起我的注意。在金融监管日趋严格，风险防控要求不断提高的当下，金融集团的法律合规问题，是摆在所有从业者面前的一道必答题。我希望这本书能够重点解析金融集团在伞形结构下，如何界定子公司之间的法律责任，以及如何防范内部的法律风险。例如，当一个大型金融集团的某个子公司出现法律问题时，是否会牵连到整个集团，集团母公司需要承担什么样的法律责任，这些都需要有清晰的法律界定。我特别关注书中是否会详细阐述金融集团在设立和管理信托、基金、保险等多个业务板块时，如何处理不同法律框架下的监管要求，以及如何避免因业务交叉或关联交易而引发的法律纠纷。我期待这本书能够提供一些具有前瞻性的法律见解，帮助金融集团在日益复杂的法律环境中，找到一条可持续发展的道路，同时也能为监管机构提供一些有益的参考。

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翻开《金融集团法律问题研究》这本书，我立即被其严谨的学术风格所吸引。作为一名对金融业法律体系充满好奇的学生，我一直在寻找能够系统性梳理金融集团法律问题的优质读物。我尤其关注书中关于金融集团在资本运作，例如股权融资、债权融资、资产证券化等方面的法律风险分析。在这些资本运作过程中，如何合规操作，如何规避法律陷阱，如何保障交易的安全性和有效性，都是非常关键的问题。我希望书中能够对这些操作提供详细的法律指导，并结合实际案例进行分析，以便我能更深入地理解其中的法律逻辑。此外，我也对书中关于金融集团在应对监管审查和执法调查方面的法律策略产生了浓厚的兴趣。在日益严格的金融监管环境下，金融集团如何积极应对监管要求，如何配合执法调查，如何处理可能出现的法律制裁，这些都是需要掌握的重要技能。

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拿到《金融集团法律问题研究》这本书，我的第一感觉是它的专业性和深度。作为一名对金融法律领域抱有浓厚兴趣的研究者，我一直在寻找能够系统性梳理金融集团法律问题的著作。这本书的书名精准地捕捉到了金融行业的核心议题。我尤其对书中可能涉及的金融集团内部控制和风险管理法律框架的构建部分抱有很高的期望。一个完善的内部控制体系，是金融集团稳健运营的基石，而法律是构建这一体系的必要工具。如何通过法律手段来规范关联交易、防范利益冲突、强化信息披露的真实性、准确性和完整性，以及如何建立有效的合规审查机制，都是我特别想深入了解的。我期望书中能详细阐述不同类型金融集团（如综合性金融集团、专业性金融集团）在内部控制和风险管理方面存在的法律差异，以及如何根据各自的业务特点和风险特征，量身定制合规方案。同时，我也关注书中是否会探讨金融集团在破产清算或重组过程中的法律程序和法律责任，这对于防范系统性金融风险，维护金融稳定具有至关重要的意义。

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这本《金融集团法律问题研究》的书名，瞬间勾起了我对金融业法律合规的深层思考。作为一名旁观者，我一直觉得金融集团的运营模式非常复杂，尤其是在全球化的大背景下，其法律问题的多样性和严峻性不容忽视。我最感兴趣的是书中是否会涉及金融集团的消费者权益保护法律问题。在金融服务日益普及的今天，如何保障消费者的知情权、选择权、公平交易权，以及如何防范金融欺诈、信息泄露等侵害消费者权益的行为，是社会各界都非常关注的议题。我期待书中能够详细阐述金融机构在产品设计、营销宣传、合同签订、服务提供等各个环节，应如何遵守相关的法律法规，以切实保护消费者的合法权益。此外，我也对书中关于金融集团的社会责任和可持续发展相关的法律问题产生了好奇。在环境、社会和公司治理（ESG）日益成为衡量企业价值重要标准的情况下，金融集团在其中扮演着什么样的角色，又需要承担哪些法律责任，这都是值得深入探讨的。

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看到《金融集团法律问题研究》这本书，我立刻产生了一种想要深入了解的冲动。在金融行业工作的这几年，我深刻体会到法律合规对于金融机构的重要性。金融集团作为金融体系的重要组成部分，其法律问题的研究具有非常重要的理论和实践意义。我非常希望这本书能够聚焦金融集团在涉及金融衍生品交易，例如股指期货、期权、掉期等业务中所面临的法律风险。这些衍生品交易具有高度的复杂性和杠杆性，一旦操作不当，很容易引发法律纠纷。我期待书中能够详细阐述衍生品交易的法律框架，如何进行合同的订立和履行，如何处理交易中的违约责任，以及如何进行风险对冲和管理。同时，我也对书中关于金融集团在进行境内外上市、股权转让、资产重组等重大资本运作中的法律问题感兴趣。如何确保这些操作的合法合规，如何防范潜在的法律风险，是金融集团在发展过程中必须面对的重要课题。

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《金融集团法律问题研究》这本书的出现，对我来说犹如久旱逢甘霖。长期以来，我一直关注金融行业的法律监管和风险防控，尤其是在我国金融改革不断深化的背景下，金融集团的法律地位、经营行为和风险责任的界定，显得尤为重要。我希望这本书能够深入探讨金融集团在资本市场融资、发行债券、进行股权投资等活动中所涉及的法律问题。例如，在IPO审核过程中，金融集团如何规范其股权结构，如何保证信息披露的充分性，如何应对证监会的问询，这些都是需要专业知识来指导的。同样，在债券发行方面，如何设计合理的担保措施，如何规避法律风险，如何保障债券持有人的合法权益，也是需要深入研究的课题。我对书中关于金融集团在并购重组过程中涉及的法律风险，例如反垄断审查、交易对价的法律安排、债务承继等问题，也充满了浓厚的兴趣。我期待这本书能够提供详实的法律分析和案例借鉴，帮助金融从业者更好地理解和应对这些复杂的法律挑战。

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《金融集团法律问题研究》这本书的标题，直接点出了我对金融领域法律问题的关注点。金融集团的庞大规模和复杂性，决定了其在法律上必然会面临诸多挑战。我特别期待书中能够深入探讨金融集团在反洗钱和反恐融资方面的法律合规性。在当前全球反洗钱形势日益严峻的背景下，金融集团作为重要的金融中介机构，必须建立健全有效的反洗钱和反恐融资体系。我希望书中能够详细阐述金融集团在客户身份识别、交易监控、可疑交易报告等方面的具体法律义务，以及如何利用先进的技术手段来提升合规效率。此外，我对书中是否会涉及金融集团在资产管理业务中的法律风险也充满期待。基金管理、信托业务、证券投资等各类资产管理活动，都必须严格遵守相关的法律法规，以保护投资者的合法权益。我希望本书能够提供具有指导意义的法律分析，帮助金融集团在资产管理领域实现合规经营和稳健发展。

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这本书，名为《金融集团法律问题研究》，我拿到手后，便被它厚重的封面和严谨的书名所吸引。作为一名在金融行业摸爬滚打多年的从业者，我深知在复杂的金融活动中，法律的触角无处不在，稍有不慎，便可能触碰到法律的红线，引发一系列令人头疼的麻烦。我之所以选择阅读这本书，正是源于内心深处对金融集团运营中潜在法律风险的关切。金融集团的架构往往庞大而复杂，涉及股权、债权、资产管理、金融创新等诸多领域，每一个环节都可能衍生出独特的法律问题。例如，关于金融控股公司的设立与监管，如何界定其核心业务和非核心业务，如何防范关联交易的风险，如何确保资本的充足性，以及在发生危机时如何进行有序处置，这些都是极具挑战性的课题。我一直对金融集团内部的治理结构如何与法律框架相适应感到好奇，特别是关于董事会责任、信息披露义务、合规风险管理等方面的具体规定和实践。这本书的出现，无疑为我提供了一个深入探讨这些问题的绝佳平台。我期待着能够从中学习到如何更有效地识别、评估和化解金融集团在运营过程中可能面临的各种法律风险，从而为我的职业生涯增添一份坚实的法律保障。我希望这本书不仅仅是理论的堆砌，更能提供具有实践指导意义的案例分析和操作建议，帮助我在复杂的金融环境中游刃有余。

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这本《金融集团法律问题研究》的标题本身就足够吸引人，因为它直击了金融业的核心痛点。在当前这个全球经济一体化、金融创新层出不穷的时代，金融集团的运作方式越来越多元和复杂，随之而来的法律问题也日益严峻。我尤其关注书中关于金融集团跨境并购的法律挑战。跨国收购往往涉及不同国家和地区的法律体系、监管政策以及文化差异，如何进行有效的尽职调查，如何处理外汇管制、反垄断审查、知识产权保护等问题，都是非常棘手的。书中对这些问题的深入剖析，将为金融机构的海外扩张提供重要的参考。此外，我对于金融科技（FinTech）的兴起所带来的法律新课题也充满了期待。区块链、人工智能、大数据等技术在金融领域的应用，催生了新的业务模式，也带来了新的法律监管难题。例如，数据隐私保护、算法歧视、智能合约的法律效力以及数字货币的监管等，这些都是当前亟待解决的法律前沿问题。我希望这本书能够对这些新兴领域进行系统的梳理和分析，并提出前瞻性的法律解决方案，帮助金融集团在新技术浪潮中保持合规与创新并行的步伐。

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《金融集团法律问题研究》这本书，光是书名就让我在第一时间产生了共鸣。作为一名在金融市场一线摸索的普通投资者，我深知金融集团的法律合规对我们这些“小人物”的权益有多么重要。我特别关注书中是否会探讨金融集团在信息披露方面的法律责任。一家金融集团的健康发展，离不开公开透明的信息披露，这关系到投资者能否做出明智的投资决策。我希望书中能够详细分析金融集团在发布年报、季报、临时公告等各种信息披露文件时，需要遵守的法律规定，以及如何保障信息的真实性、准确性和完整性。我期待书中能够提供一些案例，说明信息披露违规可能带来的法律后果，以及投资者如何在这种情况下维护自己的合法权益。此外，我也对书中关于金融集团在进行市场营销和产品宣传时，是否会涉及到虚假宣传、误导消费者的法律问题产生了好奇。如何在法律允许的范围内，进行有效的市场推广，同时又能避免触碰法律红线，是金融集团在运营中需要认真思考的问题。

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