2002年证券、基金从业人员资格考试大纲

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出版者:经济科学出版社
作者:
出品人:
页数:76
译者:
出版时间:2002-5
价格:2.60元
装帧:
isbn号码:9787505830394
丛书系列:
图书标签:
  • 证券从业资格考试
  • 基金从业资格考试
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具体描述

《2002年证券、基金从业人员资格考试大纲》一本为准备投身证券与基金行业的专业人士量身打造的权威指南。 本指南深入浅出地解析了2002年度证券、基金从业人员资格考试的全部核心内容,旨在帮助考生全面掌握考试所需的知识体系和应试技巧。本书内容详实,结构清晰,紧密围绕考试大纲要求展开,是您备考路上的必备利器。 一、 考试背景与目的 随着中国证券市场的不断发展和完善,对从业人员的专业素质和业务能力提出了更高的要求。证券、基金从业人员资格考试作为行业准入的“敲门砖”,旨在检验考生是否具备从事证券、基金相关业务所必需的专业知识、法律法规理解能力和职业道德操守。通过考试,将进一步规范证券、基金行业的执业行为,提升行业整体服务水平,保护投资者合法权益,维护资本市场的健康稳定运行。 二、 考试内容结构解析 本考试大纲内容覆盖了证券与基金行业的多个关键领域,主要包括以下几个核心模块: (一) 证券从业人员资格考试 1. 证券市场基础知识 证券市场概述: 详细介绍证券市场的概念、功能、发展历程,以及其在国民经济中的重要作用。涵盖股票、债券、基金等基本证券品种的定义、特征、发行与交易方式。 股票: 深入讲解股票的种类、发行方式(IPO、增发等)、股票的内在价值与市场价格决定因素、股票的投资价值分析方法,以及股票交易规则(T+0、T+1、涨跌停板制度等)。 债券: 详细阐述债券的种类(国债、地方政府债、公司债、金融债等)、债券的发行、交易、收益计算,以及债券信用评级、利率风险等关键概念。 基金: 介绍基金的定义、种类(股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等)、基金的募集、投资、运作方式,以及基金的净值计算、申购赎回机制等。 其他证券品种: 简要介绍可转换债券、权证等其他衍生金融工具的特点与交易。 2. 证券交易与实务 证券交易流程: 详细解析证券交易的开户、委托、成交、清算、交收等基本环节。 交易机制: 深入理解不同交易市场的交易规则,包括竞价交易、集合竞价、连续竞价、做市商制度等。 风险控制: 介绍证券交易中的风险种类(市场风险、信用风险、流动性风险等),以及相应的风险管理措施,如保证金制度、风险准备金等。 市场监管: 了解证券市场的监管体系、主要监管机构的职责,以及相关的法律法规,如《证券法》、《公司法》等。 3. 证券发行与承销 证券发行: 详细讲解各类证券的发行条件、发行程序、发行方式(公募、非公募)。 承销业务: 介绍证券公司作为承销商在证券发行中的角色、责任,以及承销方式(包销、代销)。 保荐制度: 阐述保荐机构的职能和责任,以及其在证券发行过程中的重要作用。 4. 证券投资分析 基本面分析: 讲解宏观经济分析、行业分析、公司分析的方法,包括财务报表分析、财务比率分析、现金流量分析等,以评估证券的内在价值。 技术面分析: 介绍技术分析的基本原理,包括图表分析(K线、均线)、技术指标(MACD、RSI、KDJ等)的应用,以及趋势、形态、成交量的分析。 投资组合管理: 阐述投资组合构建的原则、资产配置策略、风险分散和收益优化的方法,以及投资组合绩效的评估。 (二) 基金从业人员资格考试 1. 证券投资基金基础知识 证券投资基金概述: 深入理解证券投资基金的定义、特征、法律地位、对投资者的意义,以及基金与股票、债券等其他投资工具的区别。 基金的种类与结构: 详细分类介绍开放式基金、封闭式基金,以及股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金等不同类型基金的投资目标、风险收益特征和主要投资策略。 基金的募集与注册: 阐述基金募集的法律程序、信息披露要求,以及基金的注册制。 基金的运作与管理: 讲解基金管理公司的组织结构、投资决策流程、风险控制体系,以及基金经理的职责。 基金的估值与费用: 详细介绍基金资产的估值方法、基金净值的计算,以及基金的管理费、托管费、销售服务费等各项费用。 2. 证券投资基金实务 基金的投资分析与决策: 介绍基金经理如何运用基本面分析和技术面分析来选择投资标的,以及如何在市场环境中做出投资决策。 基金的交易与结算: 讲解基金的申购、赎回流程,以及基金份额的登记、过户等实务操作。 基金的会计与税务: 介绍证券投资基金的会计处理原则和税务政策。 基金的信息披露: 详细阐述基金招募说明书、基金合同、基金季报、半年报、年报等信息披露文件的内容和要求,以及信息披露的及时性、真实性、准确性和完整性。 基金的风险管理: 探讨基金在投资、运作过程中可能面临的各类风险(市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等),以及相应的风险防范和控制措施。 3. 基金法律法规与职业道德 证券投资基金相关法律法规: 重点学习《证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等与基金行业密切相关的法律法规,理解其核心条文和对从业人员的约束。 行业监管规定: 熟悉中国证券监督管理委员会(CSRC)发布的各项基金监管规章、规范性文件,以及基金业协会的相关规定。 从业人员职业道德: 强调基金从业人员应遵循的职业操守,包括忠诚、勤勉、审慎、公平、保密、合规等原则,以及禁止的行为,如内幕交易、操纵市场、利益冲突等。 三、 备考策略建议 深入理解大纲: 仔细研读考试大纲,明确每个知识点的考查要求和重要程度。 系统学习教材: 认真阅读权威教材,构建扎实的理论基础。 多做练习题: 通过大量的模拟题和历年真题,检验学习效果,熟悉考试题型和解题技巧。 关注市场动态: 结合当前证券基金市场的实际情况,加深对理论知识的理解和应用。 保持良好心态: 积极备考,保持自信,从容应对考试。 本考试大纲旨在帮助考生建立系统、全面的知识框架,掌握考试所需的核心技能。我们相信,通过对本书内容的深入学习和充分练习,您将能自信满满地迎接2002年证券、基金从业人员资格考试,为您的金融职业生涯打下坚实的基础。

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读后感

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用户评价

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在备考证券基金从业人员资格考试的过程中,我选择这本《2002年证券、基金从业人员资格考试大纲》作为我的核心参考资料。我之所以看重它,是因为它代表了考试的官方导向。我记得当时我尤其注重的是那些关于“风险管理”和“合规经营”的内容。我当时花了很多精力去理解“信用风险”、“市场风险”和“操作风险”等概念,以及如何在实际工作中规避这些风险。这本书不仅仅是传授知识,更重要的是在潜移默化中塑造我的从业理念,让我明白在这个高度监管的行业中,合规和风控是生命线。它为我构建了一个关于证券基金行业的知识体系,让我对未来的职业发展有了更清晰的定位和更扎实的准备。

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在我初次接触证券基金行业时,我对这个领域充满了好奇,同时也感到一丝迷茫。而这本《2002年证券、基金从业人员资格考试大纲》则为我提供了清晰的导航。我记得当时我最先被吸引的是关于“基金的类型和投资策略”的章节,我想了解不同类型的基金是如何运作的,它们的风险收益特征又有什么不同。书中的内容虽然不涉及太多实操案例,但其对基础概念的阐释却非常到位。我当时花了大量时间来理解“资产管理”和“投资组合”的概念,以及它们在基金运作中的核心作用。这本书帮助我构建了一个完整的金融知识体系,让我知道,要成为一名合格的证券基金从业人员,需要掌握哪些必备的知识和技能。它就像一本地图,指引着我在金融知识的海洋中前进。

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这本《2002年证券、基金从业人员资格考试大纲》对我来说,不仅仅是一本考试用书,更像是一次深刻的行业启蒙。我当时对这个行业几乎一无所知,看到目录里那些陌生的术语,比如“公募基金”、“私募基金”、“证券发行承销”等,都让我感到有些畏惧。但是,随着阅读的深入,我发现这本书的编排逻辑非常清晰,它从最基础的概念讲起,层层递进,逐步深入。我记得我花了很长时间来理解“股票估值”的各种方法,比如市盈率法、股息折现模型等等。虽然有些内容在当时看来有些抽象,但作者的讲解方式让我能够逐渐抓住核心。这本书帮助我建立了一个完整的知识框架,让我知道在证券基金领域,哪些是必备的知识点,需要掌握到什么程度。它让我对未来的学习和工作有了更清晰的规划,也为我打下了坚实的基础。

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说实话,在选择备考资料的时候,我曾有过不少犹豫,市场上充斥着各种各样的辅导书。但最终,我选择了这本《2002年证券、基金从业人员资格考试大纲》,因为我知道,官方大纲永远是最权威、最准确的指引。拿到手之后,我并没有急于开始刷题,而是花了相当长的时间来通读全书,特别是那些我之前完全不熟悉的领域。例如,在学习“基金的募集与发行”这一部分时,我特别关注了关于招募说明书的披露要求和审批流程。当时我对这些概念感到非常陌生,需要结合书中的解释反复理解。我还记得,这本书对于“证券从业人员的职业道德和行为规范”部分,也有着非常详尽的阐述,这让我意识到,进入这个行业,不仅仅是掌握技术,更要遵守规矩,讲究诚信。它为我打下了扎实的理论基础,也让我对未来职业生涯中的行为准则有了清晰的认识。这种系统性的学习,让我觉得自己不是在“应试”,而是在真正地“学习”和“理解”。

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当我还对证券基金行业一无所知的时候,这本《2002年证券、基金从业人员资格考试大纲》就如同黑暗中的灯塔,为我指明了方向。我当时最感兴趣的是关于“证券投资基金运作”的那几章,我想了解基金是如何被管理,如何为投资者创造收益的。书中的内容,虽然没有华丽的辞藻,但每一个字都透露着专业和严谨。我记得我为了理解“资产配置”的原理,反复推敲书中的相关章节,还尝试在纸上画出各种资产类别的配置比例图。这本书帮助我建立了对金融市场的宏观认知,让我知道,在这个行业里,需要掌握的知识面非常广。从宏观经济分析到微观的公司财务,从基础的债券定价到复杂的期权交易,它几乎涵盖了你需要了解的一切。虽然我当时可能无法完全消化所有的内容,但它在我心中种下了一颗种子,让我看到了这个行业的广阔前景和巨大的学习空间。

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这本书,我拿到的时候,最直观的感受就是它的“全面性”和“权威性”。作为一名想要进入证券基金行业的年轻人,我深知打好基础的重要性。我当时对“金融市场的监管体系”和“证券发行与交易的法律法规”部分格外关注,因为我认为这是从业人员必须遵守的基本准则。我记得我花了大量时间去研读这些章节,理解其中的条文和精神。这本书的内容,虽然是2002年的考试大纲,但它所涵盖的核心概念和基本原理,对于理解当时的行业运作以及今天的金融市场,仍然具有重要的参考价值。它就像一个“总开关”,让我能够对整个证券基金行业有一个初步的、系统的认识,也为我后续更深入的学习打下了坚实的基础。

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这本书,说实话,拿到手的时候,我确实眼前一亮,那个封面设计,虽然是2002年的产物,但透着一股严谨和专业的气质,让我觉得这绝对是一本能够助我成功通过考试的“秘籍”。翻开目录,密密麻麻的章节划分,每个知识点都清晰可见,仿佛一个精心设计的知识地图,指引着我这个初涉证券基金行业的小白,如何一步步攻克那些看似高深莫测的考试内容。我当时就暗下决心,一定要把这份大纲吃透,把每一个概念都融会贯通,毕竟,这是通往金融世界大门的钥匙。我花了无数个夜晚,沉浸在那些理论和公式之中,时而眉头紧锁,时而又恍然大悟,感觉自己就像一个探险家,在知识的海洋里搜寻着宝藏。这份大纲,不仅仅是考试的指南,更像是一本启蒙读物,让我对证券、基金这些名词有了初步的认知,也对未来的职业发展充满了憧憬。我还会时不时地翻阅,即便是在工作之余,也会从中找到一些灵感,学习到一些新的视角。它就像一个忠实的伙伴,默默地陪伴着我,见证着我的成长。

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拿到这本书,我的第一感觉是它像一个非常细致的“施工蓝图”。作为一名计划进入证券基金行业的新人,我深知理论基础的重要性。这本书的价值在于它将整个考试内容进行了非常系统和详尽的梳理。我记得当时仔细研究了目录,发现它覆盖了从基础的金融市场概况,到具体的证券交易规则,再到基金管理和运作的各个方面,甚至连从业人员的职业操守和法律法规都一一列举。我当时最头疼的是理解那些复杂的金融衍生品和风险管理的概念,而这本书在这方面提供了非常清晰的解释,虽然是2002年的大纲,但很多核心的原理和框架至今仍然适用。我当时为了掌握好“投资组合管理”这一章节,花了大量时间去理解均值-方差模型,并尝试将书中的理论应用到一些简单的虚拟投资场景中。这本书就像一个经验丰富的老师,一步步地引导我,让我能够循序渐进地掌握所需的知识,也让我对这个行业的工作内容有了更具体的认识。它提供的不仅仅是考试知识,更是对行业运作的深入洞察。

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作为一名有志于投身证券和基金行业的职场新人,我对这次考试可以说是抱着极大的热情和期待。我选择了这本《2002年证券、基金从业人员资格考试大纲》作为我的主要备考资料,主要是看中了它在那个年代作为官方考试大纲的权威性和系统性。我记得当时拿到这本书的时候,就被其严谨的编排和详实的章节内容所吸引。每一章节的标题都直击核心,让人一目了然。我尤其喜欢它对于基础概念的梳理,例如关于证券市场的构成、基金的种类、以及从业人员的职业道德规范等等,这些内容都被清晰地阐述,并且配以恰当的例证,让我在理解上少走了不少弯路。我记得当时为了理解股票的发行和交易机制,我反复阅读了相关章节,甚至还在网上查找了一些相关的案例进行对照学习。这本书也帮助我建立了一个完整的知识体系,让我知道考试的重点在哪里,需要掌握的深度和广度是多少。它不仅仅是一本备考教材,更像是一本行业入门指南,为我打开了通往金融世界的大门,让我对这个充满挑战又机遇的行业有了更深刻的认识。

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我一直认为,要想在任何一个行业取得成功,扎实的理论基础是不可或缺的。这本《2002年证券、基金从业人员资格考试大纲》在我备考的初期,就扮演了“奠基石”的角色。我清晰地记得,当时我最先入手的就是这本书,它的内容组织非常系统,从宏观的金融市场介绍,到微观的证券和基金业务细节,都有详尽的阐述。我当时对“债券的收益率计算”这部分内容感到特别棘手,公式繁多,概念复杂,但书中的解释非常耐心,并且提供了不少计算示例,让我能够一步步地理解。这本书不仅仅是考试的“答案手册”,它更像是一位循循善诱的老师,让我了解了整个行业的运行逻辑和基本规则。它也让我认识到,金融行业是一个高度专业化的领域,需要不断学习和更新知识。

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