證券市場的法律監管 pdf epub mobi txt 電子書 下載2025

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證券市場是一個涉及證券主管機關、證券發行人（政府、機構、企業等）、證券交易所、證券商、證券專業服務機構（律師事務所、會計師事務所、資産評估事務所等）、投資人等各個方麵，反映各方不同利益，各方相互關聯又相互製約的復雜係統 證券市場的有效運轉要求與市場相關的各個方麵必須嚴格遵守統一的遊戲規則，而這一規則必須是按照公開、公平、公正和誠實信用的原則製定的，用以明確和規範包括監管者、發行人、證券商 證券專業

目 錄
前 言
第一章 概述
第一節 證券與證券市場
一、證券與證券市場
二、證券市場的發展及其作用
第二節 證券市場的法律監管
一、問題的提齣
二、法律監管的曆史沿革
三、發達國傢的證券立法
四、我國的證券立法
五、法律監管的目的和原則
第二章 信息披露製度――證券市場法律監管的核心
第一節 信息披露製度概述
一、信息披露製度及其確立
二、信息披露製度的作用
第二節 信息披露製度的理論依據
一、信息披露製度的理論依據
二、有效資本市場假說
第三節 信息披露的內容
一、信息披露的範圍
二、我國關於信息披露的規定
第四節 違反信息披露義務的法律責任
一、信息披露的要求
二、違反信息披露義務的法律責任
第三章 證券市場法律監管的管理體製
第一節 證券管理體製與證券主管機關
一、證券管理體製的類型
二、我國的證券管理體製
第二節 證券主管機關及其職權
一、不同類型的證券主管機關及其職責
二、證券主管機關職責分析
三、我國證券主管機關的職權
第三節 證券主管機關對證券市場的監管
第四章 對證券發行市場的法律監管
第一節 公開原則與實質審查原則
第二節 對證券發行的法律監管
一、公開原則下的證券發行製度
二、實質審查原則下的證券發行製度
第三節 我國的證券發行製度
一、股票發行管理
二、債券發行管理
第五章 證券上市的法律監管
第一節 各國有關證券上市的規則
一、英國有關證券上市的規則
二、德國有關證券上市的規則
三 美國有關證券上市的規則
四、日本有關證券上市的規則
第二節 我國對證券上市的法律監管
一、上市條件
二、上市申請及審批
第三節 證券上市的暫停與終止
一、上市的暫停
二、上市的終止
第六章 證券內幕交易的法律監管
第一節 禁止內幕交易的法律製度
一、禁止內幕交易法律製度的由來及發展
二、各國關於禁止內幕交易的法律規定
三、禁止證券內幕交易立法的理論
第二節 內幕交易的構成
一、內幕人員的界定
二、內幕信息的界定
三、內幕交易行為
第三節 內幕交易的法律責任
一、違反禁止證券內幕交易規定的刑事法律
責任
二、違反禁止證券內幕交易規定的民事法律
責任
三、違反禁止證券內幕交易的行政法律責任
四、公司內部人短綫交易的責任
第七章 對操縱證券市場行為的法律監管
第一節 操縱證券市場的行為
第二節 操縱市場行為的法律監管
二、動産質權的設定
三、動産質權的效力
四、質權的實現
五、物上保證人的追償權
六、動産質權的消滅
第三節 權利質權
一、權利質權的概念及性質
二、權利質權的當事人
三、權利質權的標的物
四、證券債權質權
五、股份質權
六、無體財産權上的質權
第五章 留置權
第一節 留置權概述
一、留置權的涵義
二、留置權的性質
第二節 留置權的成立要件
一、留置權的成立要件
二、留置權行使的條件
第三節 留置權的效力
一、留置權人的權利
二、留置權人的義務
三、留置物所有人的權利義務
第四節 留置權的實現
一、留置權實現的範圍
二、留置權所擔保的債權的範圍
三、留置權實現的條件、程序和方法
第五節 留置權的消滅
一、留置權消滅的原因
二、我國證券市場的特點及其存在的問題
第二節 完善我國證券市場法律監管的幾點
思考
一、規範證券市場首先要規範政府監管部門
的行為
二、改變證券發行的行政性管理方式 用市
場機製取代行政辦法
三、建立多層次的證券市場
四、改善投資者結構 大力培育機構投資者
結 論
· · · · · · (收起)